按照市纪委的工作部署，进一步创新形式，丰富载体，有效推进国营公司*风廉*和反腐败工作，构建惩防体系。根据市惩防办《关于开展廉*风险防控工作示范点建设的实施方案》（温惩防办发[2012]1号）文件及《温州工业投资集团有限公司廉*风险防控工作示范点建设实施方案》(温工集*[2012]29号)的部署要求，现就开展廉*风险防范工作，制定本实施细则。

一、指导思想

廉*风险防范的指导思想：坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，贯彻“三个更加注重”和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，结合公司行业特点，在巩固去年“全覆盖”的基础上，突出重点领域、重点岗位、关键环节的工作薄弱点和职工关注点，建立健全具有公司特色的廉*风险防控机制，全面推进惩防体系建设。

二、工作内容

（一）加强思想教育，提高拒腐能力

1、开展廉*教育。制定反腐倡廉教育计划，明确教育内容、时间、范围等。定期组织员工观看廉*教育节目，通过公司网站，丰富廉*内容，加强廉*宣传工作。

2、坚持重点岗位、重点项目事前教育。重要岗位任前和重大项目实施前要进行任前、事前廉洁教育。任前和事前教育的内容包括工作性质，该工作易发生腐败的廉*风险点和风险防控措施，以提高*员干部岗位廉*风险意识和风险防控能力。

（二）实施方法和步骤

1、确立廉*风险点

廉*风险点是指工作人员在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的重点部位、关键环节。

（1）、梳理岗位职权。根据我公司“三定”方案，各部门制定全面、明晰的岗位责任制，明确每个工作岗位的职责和权力，根据工作岗位职责和权力，细化权力运行程序和节点，绘制每项业务工作和权力运行流程图。

（2）、排查廉*风险。各部门根据各岗位对所担负工作职责，对权力运行每个环节，对每条规章制度执行等情况逐一检查，查找并分析出在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜在的廉*风险，并自评风险等级、制定出自我防控措施，填写《个人岗位廉*风险防控登记表》和《部室廉*风险防控登记表》。

（3）、广泛征求意见。通过召开座谈会、公司内部相互点评等形式，多渠道、大家的意见，并认真梳理，吸收借鉴。

（4）、公司*组会研究确定。按各部门负责人审核、分管领导审查、公司领导班子集体审定的程序，对排查出的廉*风险点进行逐一分析、确认、汇总。对于查找风险不全、不准、不实的，防控措施针对性、操作性不强的，责令重新查找、制定。召开公司*组会议研究确定各岗位填写的《个人岗位廉*风险防控登记表》和《部室廉*风险防控登记表》，签订《廉*风险防范承诺书》备查，汇总形成的《廉*风险点和防控措施登记表》。

2、划分风险等级

（1）、风险级别。根据安全生产工作实际、岗位职责和行使权力大小、腐败可能性的大小、腐败程度大小，将排查出来的风险点划分为一级、二级、三级，其中一级风险度最高，三级风险度最低。一级风险点：公司领导班子岗位；二级风险点：各部门负责人职能的岗位。三级风险点：除一级、二级以外的其它岗位。

（2）、分级监管。根据廉*风险不同等级，按照公司管理权限，实行分级管理、分级负责。一级风险点中的领导班子岗位由集团纪检监察机关负责监管。二级风险点由公司分管领导监管、三级风险点由各部门负责人监管。

3、制定防控措施

建立健全适应市场经济规律和公司管理制度相适应的内控监督管理制度，在岗位职责风险、业务操作风险等层面，进一步梳理分析流程中可能发生认为干预行为或发生运用自由裁量权的节点，并对每各节点制定完善各项相应的制度措施，形成以各项权利为点，以具体业务流程为线、以制度建设为面的廉*风险防控机制。

（1）、完善“三重一大”决策制度，强化决策过程科学化、规范化和制度化水平。

（2）、落实工程建设廉洁责任制度。加强项目招投标标书和招投标过程、资金拨付等重点环节的监管。加强“阳光工程”建设，按照“应尽必进、能进则进”的原则，逐步推进工程建设、大宗物资采购进入市公共资源交易中心平台，实施公开招投标。规范公司自行招投标行为，制定企业自行招投标相关制度，加强重点领域的风险管理和管控能力。

（3）、健全监督机制。设置廉*风险举报箱、公开监督电话、开设网上投诉信箱、民主评议等方式，收集、分析廉*风险信息，建立廉*风险信息库。

4、后期处置办法

主要是针对发现的问题，视严重程度不同，按照廉*风险分级管理的原则，对存在的廉*风险实施预警，防止可能出现或正在演化中的腐败问题发生。

（1）预警接收与发布。

预警信息按风险程度分为无过错预警（绿色预警）和过错预警。无过错预警一般是指对于落实“三重一大”制度、依法实施重要权力苗头性、倾向性问题发生时，启动绿色预警，提醒存在的廉*风险及应该注意的事项。黄色预警：对群众有举报、社会有反映的；不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的，通过信函约谈等形式进行警示提醒，并及时接收或下达《廉*风险黄色预警通知书》。橙色预警：对于黄色预警后扔未改正的；不按照规定落实风险防范措施，危害程度较重的，通过信函约谈等形式进行再次警示提醒，并及时接收或下达《廉*风险橙色预警通知书》。红色预警：对于橙色预警后仍未改正的；未严格执行“三重一大”等有关规定，有失职渎职或滥用职权，尚未造成损失的；对部门内发生的不正之风负有责任；出现违纪行为，但情节轻微，接收或下达《廉*风险红色预警通知书》，限期整改。

（2）预警处置。被预警的公司领导班子成员、各部门负责人及个人要进行思想反思和制度机制的重新设计、构建，剖析风险成因，完善防控措施，形成书面报告，经公司*组审核。对落实到位的，解除预警；对落实不到位或群众仍有反映的，及时督导，直到问题解决。

5、总结考核评估

公司全体员工每年对廉*风险防范工作开展情况进行自查，形成总结报告，逐级进行监督考核。建立公司廉*风险防范检查考核制度，通过阶段检查、公司内部评估、风险控制、定期考核方式，对公司廉*风险防范各项措施落实情况进行考核评估，同时积极配合集团公司开展对公司廉*风险防范各项措施落实情况的考核评估。

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